云南錫業(yè)股份有限公司
供應(yīng)鏈盡責(zé)管理規(guī)范
Yunnan Tin Co., Ltd.
Supply Chain Due Diligence
Management Policy
云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）認(rèn)識到在“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”從事礦產(chǎn)資源開采、交易、加工、出口存在可能造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識到我們有尊重人權(quán)、不助長沖突的義務(wù)，我們承諾采納并廣泛傳播《中國礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（第二版）、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（第三版）五步法、《負(fù)責(zé)任礦物錫和鉭的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)內(nèi)容。
這一規(guī)范為礦產(chǎn)供應(yīng)鏈全過程涉及沖突敏感的采購活動(dòng)以及供應(yīng)商提高風(fēng)險(xiǎn)意識提供參考。我們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián)合國等相關(guān)制裁決議。
公司承諾在供應(yīng)鏈運(yùn)營實(shí)踐中識別和管理以下風(fēng)險(xiǎn)：
一、與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：
Regarding serious abuses associated with the extraction, transport or trade of minerals:
在“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”開展采購或經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，我們既不會容忍也不會以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：
（一）任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；
（二）任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；
（三）最惡劣形式的童工；
（四）其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；
（五）戰(zhàn)爭罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。
風(fēng)險(xiǎn)緩解策略：
如果我們有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在，即上游供應(yīng)商正從實(shí)施上述嚴(yán)重侵權(quán)行為的任何一方進(jìn)行采購或與該方有關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或終止與該供應(yīng)商的合作。
二、關(guān)于直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體1：
Regarding direct or indirect support to non-state armed groups:
我們不會容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方2 購買礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：
（一）非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游行為主體3；并/或
（二）在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢財(cái)或礦產(chǎn)4；并/或
（三）對中間商、出口企業(yè)、或國際貿(mào)易者非法征稅或勒索。
風(fēng)險(xiǎn)緩解策略：
如果我們有理由認(rèn)為，上游供應(yīng)商從向非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購或與之存在關(guān)系，我們將立即中止或終止與該供應(yīng)商的合作。
三、關(guān)于公共或私人安全武裝：
Regarding public or private security forces:
我們杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體，在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或索要錢財(cái)或礦產(chǎn)，或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。5
我們認(rèn)可，礦址及/或其周邊地區(qū)以及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的開采和貿(mào)易不受干擾。
在我們或我們供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，我們承諾或者將規(guī)定，這類安全武裝需被公認(rèn)的處理公共或私人安全武裝的國際標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文件所認(rèn)可6。尤其是，我們將會支持或采取措施運(yùn)用篩查規(guī)范，確保已知的實(shí)施過嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的個(gè)人或安全武裝單位不被錄用。
我們將支持或采取措施與中央或地方政府、國際組織和民間社會組織開展合作，共同為如何提高公共安全武裝費(fèi)用的透明度、相稱性和問責(zé)性找到可行的解決方案。
我們將支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣?、國際組織和民間社會組織開展互動(dòng)，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的負(fù)面影響，尤其是對小作坊礦工的負(fù)面影響，在這種情況下，供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)是通過小作坊或小規(guī)模采礦的方式開采出來的。
風(fēng)險(xiǎn)緩解策略：
如果我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上存在此類風(fēng)險(xiǎn)，將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即制定、采用和實(shí)施上游供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃7，從而使為公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)得到遏制或降低。如果風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施六個(gè)月未起作用，我們將暫時(shí)中止或終止與上游供應(yīng)商的合作。8我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上有可能存在有違上述第8段和第9段內(nèi)容的情況下，將采取同樣的應(yīng)對措施。
四、關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述：
Regarding bribery and fraudulent misrepresentation of the origin of minerals:
我們不會提出、承諾、進(jìn)行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。9
（一）關(guān)于洗錢：
如果我們有理由認(rèn)為，存在因開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸或出口在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)所引起或與之相關(guān)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻(xiàn)。
（二）關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)：
我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石開采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照所在國關(guān)于向政府部門繳納的稅費(fèi)信息公開的要求對此類支付進(jìn)行披露10。
風(fēng)險(xiǎn)緩解策略：
根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府機(jī)關(guān)、國際組織、民間社會以及受影響的第三方酌情進(jìn)行合作，本著在合理的時(shí)間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)的目的，對績效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)降低措施未起作用的，我們將暫時(shí)中止或終止與上游供應(yīng)商的合作。對采用風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃后需要降低的風(fēng)險(xiǎn)，我們將額外進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。若風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃六個(gè)月內(nèi)未取得明顯效果，行賄受賄及對礦產(chǎn)產(chǎn)地進(jìn)行欺詐性失實(shí)陳述、洗錢、以及向政府繳納稅款、費(fèi)用、特許費(fèi)等行為的風(fēng)險(xiǎn)未能得到遏制或降低的話，我們將暫時(shí)停止或中斷與供應(yīng)商的合作，時(shí)間至少是三個(gè)月，并在暫時(shí)中止合作的同時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行修訂，闡明貿(mào)易關(guān)系恢復(fù)之前改進(jìn)工作所應(yīng)達(dá)到的績效目標(biāo)。
公司將本著持續(xù)改進(jìn)的原則，將該規(guī)范融入公司管理體系及各相關(guān)部門職責(zé)。該規(guī)范也適用于公司所有供應(yīng)商，公司將采取積極措施將規(guī)范傳遞給供應(yīng)商，規(guī)范自發(fā)布之日起生效，并將在公司網(wǎng)站公布。
云南錫業(yè)股份有限公司
2023年3月
尾注：
1企業(yè)應(yīng)參照聯(lián)合國安理會有關(guān)決議對非國家武裝團(tuán)體進(jìn)行識別。
2“關(guān)聯(lián)方”包括供應(yīng)鏈上直接與武裝團(tuán)體合作，為礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理提供供便利的貿(mào)易商、批發(fā)商、中間商及其他各方。
3對礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、以及供應(yīng)鏈上游行為主體進(jìn)行“控制”是指 i) 對開采活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，包括對進(jìn)入礦區(qū)進(jìn)行授權(quán)，以及/或?qū)ο掠沃虚g商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者的銷售進(jìn)行協(xié)調(diào)；ii) 在礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易或銷售過程中利用任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)；或 iii) 在上游企業(yè)或礦山擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或管理人員，或是享有受益權(quán)或其他所有者權(quán)益。
4向礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、或上游企業(yè)進(jìn)行“勒索”是指以暴力或其他手段相威脅，通常以允許開采、使用運(yùn)輸路線、或礦產(chǎn)運(yùn)輸、購買、銷售等活動(dòng)作為籌碼，向被勒索人索要并非其自愿支付的金錢或礦產(chǎn)。
5此處所述“直接或間接支持”指的并不是合法形式的支持，合法形式包括企業(yè)向其經(jīng)營所在國政府支付的法定稅 收、費(fèi)用和/或特許開采費(fèi)。
6例如《安全與人權(quán)自愿原則》等國際指導(dǎo)文件。
7實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃中如若遇到海嘯、地震、火災(zāi)、疫情、戰(zhàn)爭等不可抗力因素，可相應(yīng)調(diào)整時(shí)間期限，但將對情況提供文字說明。
8對采用風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃后需要降低的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)額外進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。若風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃六個(gè)月內(nèi)未取得明顯效果，為公共或私人安全武裝武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)沒有得到遏制或降低的話，企業(yè)應(yīng)暫時(shí)停止與供應(yīng)商的合作，時(shí)間至少是三個(gè)月，并在暫時(shí)中止合作的同時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行修訂，闡明合作關(guān)系恢復(fù)之前改進(jìn)工作所應(yīng)達(dá)到的績效目標(biāo)。
9參見經(jīng)合組織《關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約》（1997）和《聯(lián)合國反腐敗公約》（2004）。
10公司建議供應(yīng)商遵守所在國有關(guān)透明度的要求，例如位于EITI成員國的供應(yīng)商遵守《采掘行業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》提出的原則和標(biāo)準(zhǔn)。
